ニッキ株買い占めで表面化した、ネット証券会社の信用取引口座開設の杜撰さ

●日経ファイナンシャル研究所が仕掛け、株価は約３倍に

ガス機器メーカー「ニッキ」（東証２部）の株価が、約５００円から１５００円以上まで急騰したのは０４年４月から９月にかけてのことだった。その後、一気に急落し５００円を割った。この急騰、急落ともこれという材料はなく、作られた相場だったことが窺える。
実際、この株価操作に深く関与していたのが「日経ファイナンシャル研究所」と名乗る詐欺師たちのグループだった。彼らは自分たちに資金運用を任せれば年利５０％は固いなどと言って資産家等からカネを集めた。その資金の一部で、急騰の途中からニッキ株に臨んだ。同株式は時価総額が約６２億円（０５年１１月末）と株価を操作しやすいのだ。
そして、その際、彼らは自分たちの痕跡を残さない、そして少ない資金で儲けるため、ダミーを使ったインターネットによる信用取引を選んだ。

●面接も携帯電話で話すだけ。相手は名義を借りた詐欺師

このニッキ株購入に当たり、彼らは５名のダミーを使っている。
もっとも、このダミー役は手数料をもらっていないし、信用取引の意味も分からず、知人の頼みと軽い気持ちで引き受けているようだから、ダミー役という表現は適切でないかも知れない。
そのうちの一人、Ａ氏を例に見てみよう。
Ａ氏は株取引の経験もなく、したがって、信用取引の意味さえよくわからなかった。
だが、詐欺師のメンバーの一人が、某有名ゴルフクラブのメンバー仲間だった縁で引き受ける。
先に総合取引口座申込みをしたが、そこに記された筆跡は、氏名欄も含め、すべて詐欺師が記したものだった。そして年収（３０００万円未満）、金融資産（３０００万円以上）欄のチェックもデタラメだった（実際は年収５００万円以下、資産ゼロ）。